• 西安地铁9号线首台下穿灞河盾构今天始发 预计2020年底全线通车 2019-04-23
  • 合工大今年计划招8200人 合肥学院整体列入一本招生 2019-04-21
  • 城区加大扬尘污染治理力度 所有施工现场必须安装视频监控 2019-04-21
  • 24个现代高级灰卫生间,让你“浴”罢不能! 2019-04-20
  • 候选企业:蒙牛乳业集团 2019-04-15
  • 新时代加强基层党组织建设的着力点 2019-04-14
  • 摇滚 徒步 露营:端午节共赴一场朝山盛会 有你吗? 2019-04-14
  • Chinas nationale Gesetzgebung schliet Jahrestagung ab 2019-04-09
  • 王宝强起诉马蓉父母 指其协助女儿转移婚内财产 2019-04-07
  • 中国是亚洲和平的基石 2019-04-03
  • 三晋史话:班婕妤与《团扇歌》 2019-03-29
  • 改为允许室内设置吸烟区 杭州控烟令修改引争议 2019-03-29
  • 人民币中间价下调344个基点 创逾四个月最大降幅 2019-03-29
  • “重庆造”国际一类新药 获批同时进入中美临床试验 2019-03-25
  • 北京市永定门奥迪中心4S店【在线咨询】 2019-03-21
  • 湖北11选开5奖结果:[公告]交银施罗德基金管理有限公司:交银荣鑫保本混合:基金合同摘要(修订后)

    时间:2019年03月18日 21:36:02 中财网
    交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要

    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金
    合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施?;せ?br /> 金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合
    同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
    财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
    行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金
    提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金申购、赎回、转换等的业务
    规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (二)基金管理人的义务
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的销售、申
    购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
    和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
    金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
    券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
    何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
    等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价
    格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
    益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
    金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
    15年以
    上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
    够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
    理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
    管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
    承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
    《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
    偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
    承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (25)建立并保存基金份额持有人名册;
    (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金托管人的权利
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家
    法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
    并采取必要措施?;せ鹜蹲收叩睦?;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证
    券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


    (四)基金托管人的义务
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
    托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确?;鸩撇?br /> 安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
    托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
    资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
    何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,协助开立股指期货业务
    相关账户及交易编码,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理
    清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
    金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
    各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
    金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    15年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
    基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和上海快三今天开奖查询监督
    管理机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
    任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理
    人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (五)基金份额持有人的权利
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者
    自依据《基金合同》取得本基金的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的
    当事人,直至其不再持有本基金的基金份额?;鸱荻畛钟腥俗魑痘鸷贤返笔氯瞬?br /> 不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。


    每份基金份额具有同等的合法权益。

    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法并按照基金合同和招募说明书的规定申请赎回或转让其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
    决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
    裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (六)基金份额持有人的义务
    根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出
    投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承?;鹂魉鸹蛘摺痘鸷贤分罩沟挠邢拊鹑?;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则;
    (10)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和补充,并保证
    其真实性;
    (11)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基
    金份额持有人出席会议并表决?;鸱荻畛钟腥顺钟械拿恳换鸱荻钣涤衅降鹊耐镀比?。

    本基金份额持有人大会不设日?;?。

    (一)召开事由
    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》,法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式,法律法规和中国证监会另有规定的除外;
    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外;

    (9)变更基金份额持有人大会程序,法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额
    10%以上(含
    10%)基金份额的基金份额持有人(以
    基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有
    人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
    事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收??;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且在对现有基金份额持有人利益无实质性
    不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更或增加收费方式;
    (4)因相应的法律法规或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修
    改;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金
    合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且在对现有基金份额持有人利益无实质性
    不利影响的前提下,基金推出新业务或服务;
    (7)在法律法规和《基金合同》规定的范围内,且在对现有基金份额持有人利益无实质性
    不利影响的前提下,基金管理人、登记机构、销售机构调整有关基金申购、赎回、转换、
    收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则;
    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

    3、基金合同生效后的存续期内,若基金份额持有人数量连续
    60个工作日达不到
    200人或
    基金资产净值连续
    60个工作日低于
    5000万元,本基金管理人将向中国证监会报告并提出
    解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有
    人大会进行表决。

    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

    基金管理人应当自收到书面提议之日起
    10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人?;?br /> 金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
    60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管
    人自行召集,并自出具书面决定之日起
    60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配
    合;
    4、代表基金份额
    10%以上(含
    10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额
    持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议?;鸸芾砣擞Φ弊允盏绞槊嫣嵋橹掌?
    10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人?;鸸?br /> 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
    60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额
    10%以上(含
    10%)的基金份额持有
    人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议?;鹜泄苋擞Φ弊允盏绞槊嫣?br /> 议之日起
    10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;
    基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
    60日内召开并告知基金管理人,基金

    管理人应当配合;
    5、代表基金份额
    10%以上(含
    10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有
    人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
    10%以上(含
    10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
    30日报中国证监会备案?;鸱荻畛?br /> 有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、
    干扰;
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
    30日,在指定媒介公告?;鸱荻?br /> 持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
    送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金
    份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
    决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进
    行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
    计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
    到指定地点对表决意见的计票进行监督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱矶员砭鲆饧?br /> 的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其
    他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场
    开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或
    基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
    基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的
    凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
    并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额
    不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记
    日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在
    原公告的基金份额持有人大会召开时间的
    3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新
    召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
    效基金份额应不少于在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至
    日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。


    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
    2个工作日内连续公布相关提示
    性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
    到指定地点对书面表决意见的计票进行监督?;嵋檎偌嗽诨鹜泄苋耍ㄈ绻鹜泄苋?br /> 为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
    持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
    影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基
    金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面
    意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
    基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
    3个月以
    后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
    有人大会应当有代表基金总份额三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具
    书面意见或授权他人代表出具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
    的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
    有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
    通知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,经会议通知载明,本基金可采用网络、电话、短
    信等其他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权;本基金亦可采用网络、电
    话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人
    大会并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明,会议程序比照现场开会和
    通讯方式开会的程序进行。

    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止
    《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并(法律法规、基金合
    同和中国证监会另有规定的除外)、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召
    集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额
    持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票人,
    然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管
    理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
    授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
    大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)
    选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人?;鸸芾砣撕突?br /> 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
    力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)

    、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联
    系方式等事项。


    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
    30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
    2个
    工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一
    以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第
    2项所规定的须以特别决议通过事项以外的
    其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
    二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管
    人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并(法律法规、基金合同和中国证监会另有
    规定的除外)以特别决议通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知
    中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表
    决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表
    决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

    (七)计票
    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
    始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
    集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
    基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
    有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三
    名基金份额持有人代表担任监票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿蠡岬?,不影响计票
    的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布
    表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
    次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响
    计票的效力。

    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代
    表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
    对其计票过程予以公证?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱矶员砭鲆饧募破苯屑喽降?,
    不影响计票和表决结果。

    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效,召集人应当自通过之日起
    5日内
    报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起
    2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方
    式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
    姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

    生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约
    束力。

    (九)本部分对基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,
    凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金
    管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会
    审议。

    三、基金收益分配原则、执行方式
    (一)基金收益分配原则
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金每年收益分配次数最多为
    12次,每份基金份
    额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
    10%;
    2、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按
    除权日的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分
    配方式是现金分红;
    3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减
    去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、每一基金份额享有同等收益分配权;
    5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    (二)收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分
    配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (三)收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在
    2日内在指定媒介公告
    并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
    15个
    工作日。

    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券、期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金的开户费用、账户维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的
    1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.0%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起
    3个工作日内向基金托管人
    发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于
    3个工作日内从基金财产中一次性支付
    给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
    支付日支付。

    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的
    0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起
    3个工作日内向基金托管人
    发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于
    3个工作日内从基金财产中一次性支付
    给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
    支付日支付。

    3、上述“(一)基金费用的种类”中第
    3-9项费用,根据有关法律法规及相应协议规定,
    按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;


    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用按当
    时有效的《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定支付。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等
    相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会?;鸸芾?br /> 人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。

    (六)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    五、基金财产的投资方向和投资限制
    (一)投资目标
    在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳定增值。

    (二)投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小
    板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、货币市场工具、权
    证、资产支持证券、银行存款、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
    金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
    将其纳入投资范围。



    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
    0%-95%,股票资产按照基金所持有的股票
    市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计(轧差计算);权证的投资比例不超过基金资产
    净值的
    3%;基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
    金资产净值的
    5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;基金在任何
    交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
    10%;基金在任何
    交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
    20%。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
    可以调整上述投资品种的投资比例。

    (三)投资策略
    本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析,自上而下灵活配置大
    类资产,精选投资标的,合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例,同时
    进行高效的流动性管理,获得稳健投资收益。

    1、资产配置策略
    本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上,结合定性分析和定量分析的方法,形
    成对各大类资产的预测和判断,在基金合同约定的范围内确定债券资产、权益类资产和现
    金类资产的配置比例,并根据市场运行状况以及各类资产预期表现的相对变化,动态调整
    大类资产的配置比例,有效控制基金资产运作风险,提高基金资产风险调整后收益。

    2、股票投资策略
    在自上而下的投资分析框架下,结合对行业和企业成长性的基本面研究,把握经济发展和
    变更中的个股投资机会;同时还将通过对市场氛围和个股价格走势分析,把握组合买卖时
    机和调整节奏。


    (1)行业选择和配置
    基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法,确定宏观及行业经济变量
    的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,据此挑选出预期
    具有良好增长前景的优势行业,把握行业景气轮换带来的投资机会。

    (2)个股精选
    本基金在前述行业优选的基础上,根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上市公司构建
    股票池并从中精选个股,且需满足以下要求:
    1)公司未来预期销售收入、主营业务收入、息税前利润等成长性财务指标处于行业前列或
    高于市场平均水平;
    2)公司的市场占有率高于行业平均水平;
    3)公司拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势,如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、
    销售网络等方面的优势;
    4)公司在技术上或商业模式上具有突出的创新,代表行业发展的方向,或直接受益于经济
    转型;
    5)公司治理结构完善、拥有良好管理团队,具备清晰的公司发展战略,企业经营具备持续
    成长潜力;
    对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究,在明确的价值评估基础上精
    选优秀质地的投资标的构建股票组合。

    3、债券投资策略
    本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将规范化的基本面研究、严谨的信用分析与积极
    主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,
    自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在严谨深入的信用分析基础上,综合考量信
    用债券的信用评级,以及各类债券的流动性、供求关系和收益率水平等,自下而上地精选

    个券。

    4、权证投资策略
    本基金以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动的
    科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险收益特征,通过资产配
    置、品种与类属选择,追求当期稳定的基金资产收益。

    5、资产支持证券投资
    本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机
    会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后
    的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。

    6、股指期货投资
    本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本基金将在风
    险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,
    改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金
    在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货
    的定价模型寻求其合理的估值水平。

    基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保研究分析、
    投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职责。此外,基金管
    理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批
    事项。

    (四)投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)股票资产占基金资产的
    0%-95%,股票资产按照基金所持有的股票市值以及买入、卖
    出股指期货合约价值合计(轧差计算);
    (2)保持不低于基金资产净值
    5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不
    包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
    10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
    10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
    3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
    10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
    0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
    10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
    20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
    券规模的
    10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
    过其各类资产支持证券合计规模的
    10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为
    BBB以上(含
    BBB)的资产支持证券?;鸪钟凶什?br /> 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
    3个
    月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
    所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    40%;债券回购最长期限为
    1年,债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金若投资股指期货,则:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
    10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基
    金资产净值的
    95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
    权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
    20%;
    4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
    基金合同关于股票投资比例的有关约定,即占基金资产的
    0%-95%;
    5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
    易日基金资产净值的
    20%;
    6)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
    金资产净值
    5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出
    保证金和应收申购款等。

    (16)本基金持有其他证券投资基金(不含货币市场基金),其市值不得超过基金资产净
    值的
    10%;
    (17)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的
    140%;
    (18)基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管
    人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资?;鸸芾砣?br /> 应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各
    种风险;
    (19)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
    基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
    15%;本
    基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
    司可流通股票的
    30%;
    (20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
    15%;因证
    券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
    交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    本基金自变更之日起不超过
    3个月的时间区间内为其投资转型期,投资转型期的具体起止
    日期由基金管理人确定并届时公告?;鸸芾砣擞Φ弊酝蹲首推诮崾掌鸫胃龉ぷ魅帐?br /> 本基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

    除上述第(2)、(12)、(15)项第
    6)目、(20)、(21)项以外,因证券、期货市场
    波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因
    素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
    10个交易日内进行调
    整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管部
    门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受
    相关限制。


    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,则履行适当程序后
    本基金投资不再受相关限制。

    3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
    与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联
    交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范
    利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必
    须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人
    董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过?;鸸芾砣硕禄嵊χ辽倜堪肽甓怨?br /> 联交易事项进行审查。

    (五)业绩比较基准
    沪深
    300指数收益率×50%+中债综合全价指数收益率×50%
    1、沪深
    300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映
    A股市场整体走势的指数,由
    中证指数有限公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取
    300只
    A股作为样本编制
    而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资者可以方便地从
    报纸、互联网等财经媒体中获取?;ι?
    300指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方
    法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指
    数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准;
    2、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,其指数样本涵盖国债、
    政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等各类券种,
    综合反映了债券市场整体价格和回报情况,是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走
    势的基准指数之一。该指数合理、透明、公开,具有较好的市场接受度,适合作为本基金
    固定收益类资产投资的业绩比较基准。

    根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金
    的风险收益特征。

    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市场推
    出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则基金管理人可与基金托管人协
    商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大
    会。

    六、基金资产净值的计算方法和公告方式
    (一)估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等,另有规定的除外),以其估值日在证券
    交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重
    大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)
    估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大

    事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允
    价格;

    (2)交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三方估
    值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    (3)交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含债
    券应收利息后得到的净价进行估值;
    (4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值。

    2、证券交易所发行未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
    值方法估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
    股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
    确定公允价值。

    (4)交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,采用估值技术确定公允价值。

    3、银行间市场上市交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值
    净价进行估值。银行间市场发行未上市的固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

    4、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且
    最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。

    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
    具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按法律法规以及
    监管部门最新规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
    法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
    双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
    的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
    在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计
    算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责
    赔付。

    (二)估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
    算,精确到
    0.001元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。如遇特殊情
    况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或本基金合同的
    规定暂停估值时除外?;鸸芾砣嗣扛龉ぷ魅斩曰鹱什乐岛?,将基金份额净值结果发
    送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人依据基金合同和相关法律法规的
    规定对外公布。

    (三)暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障基金份额持有人

    的利益,决定延迟估值;
    4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何
    情况;
    5、当前一估值日基金资产净值
    50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
    术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂
    停估值;
    6、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    七、基金合同变更、解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
    事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
    的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,并自决议生效后依
    照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
    6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
    的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起
    30个工作日内成立清算小组,
    基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
    证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成?;鸩撇逅阈?br /> 组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
    分配?;鸩撇逅阈∽榭梢砸婪ń斜匾拿袷禄疃?。

    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金财产;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意
    见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为
    6个月,若遇基金持有的有价证券出现长期休市、停牌或其他流
    通受限的情形除外。

    八、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好
    协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国
    际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终

    局的,对各方当事人均有约束力,除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用、律师费由败诉方承
    担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
    同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    《基金合同》正本一式三份,除上报有关监管机构一式一份外,基金管理人、基金托管人
    各持有一份,每份具有同等的法律效力。

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和
    营业场所查阅,但应以《基金合同》正本为准。



      中财网
    各版头条
    pop up description layer
  • 西安地铁9号线首台下穿灞河盾构今天始发 预计2020年底全线通车 2019-04-23
  • 合工大今年计划招8200人 合肥学院整体列入一本招生 2019-04-21
  • 城区加大扬尘污染治理力度 所有施工现场必须安装视频监控 2019-04-21
  • 24个现代高级灰卫生间,让你“浴”罢不能! 2019-04-20
  • 候选企业:蒙牛乳业集团 2019-04-15
  • 新时代加强基层党组织建设的着力点 2019-04-14
  • 摇滚 徒步 露营:端午节共赴一场朝山盛会 有你吗? 2019-04-14
  • Chinas nationale Gesetzgebung schliet Jahrestagung ab 2019-04-09
  • 王宝强起诉马蓉父母 指其协助女儿转移婚内财产 2019-04-07
  • 中国是亚洲和平的基石 2019-04-03
  • 三晋史话:班婕妤与《团扇歌》 2019-03-29
  • 改为允许室内设置吸烟区 杭州控烟令修改引争议 2019-03-29
  • 人民币中间价下调344个基点 创逾四个月最大降幅 2019-03-29
  • “重庆造”国际一类新药 获批同时进入中美临床试验 2019-03-25
  • 北京市永定门奥迪中心4S店【在线咨询】 2019-03-21