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  • 上海快三预测号码查询:[公告]交银施罗德基金管理有限公司:交银荣鑫保本混合:交银施罗德基金管理有限公司关于修订交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同的公告

    时间:2019年03月18日 21:36:04 中财网
    交银施罗德基金管理有限公司关于修订交银施罗德荣鑫保本混合型

    证券投资基金基金合同的公告

    交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金合同(以下简称
    “基金合同”)于
    2016年
    3月
    25日生效。

    本基金保本周期期限三年,自本基金基金合同生效日起至三个公历年后对应日止,如该对
    应日为非工作日,保本周期到期日顺延至下一个工作日,即本基金第一个保本周期于
    2019年
    3月
    25日保本周期到期。按照基金合同的约定:“如保本周期到期后,本基金未
    能符合保本基金存续条件,则本基金在到期期间截止日次日起转型为非保本的混合型证券
    投资基金,基金名称相应变更为‘交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金’。同时,
    基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关
    约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人同意后,可不经基金份额持有人大
    会决议,在报中国证监会备案后,提前在临时公告或更新的基金招募说明书中予以说明?!?br />

    根据上述约定,变更后基金合同、托管协议和招募说明书分别修订为《交银施罗德荣鑫灵
    活配置混合型证券投资基金基金合同》、《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
    托管协议》和《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》,调整的内容
    包括但不限于保留并适用《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》关于变更
    后的交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金名称、投资目标、投资范围、投
    资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、申赎原则、收益分配以及基金费率等条款
    的约定,并根据现行有效的法律法规规定,在对基金份额持有人无实质性不利影响的前提
    下对基金合同的其他条款进行了修订。


    2019年
    3月
    29日起,修订后的《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合
    同》生效,《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。交银
    施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金变更为交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金。

    前述修改变更事项已报中国证监会备案。

    交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、投资范围、投资策略、投资比
    例、业绩比较基准、估值方法、申赎原则、收益分配、基金费率、业务开通情况、销售机
    构及其他具体操作事宜按照该基金基金合同及招募说明书等相关规定进行运作,详见刊登

    2019年
    3月
    18日《上海证券报》上的《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
    基金合同摘要》及《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》?!督灰?br /> 施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型
    证券投资基金托管协议》同时登载于本公司网站。

    特此公告。

    交银施罗德基金管理有限公司
    二〇一九年三月十八日
    附件:《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的修改说明
    1、“第一部分前言”之“一、订立本基金合同的目的、依据和原则”

    原表述:
    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金
    法》
    (以下简称“《基金法》”
    )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    (以下简称
    “《运作办法》”
    )、《证券投资基金销售管理办法》
    (以下简称“《销售办法》”
    )、《证
    券投资基金信息披露管理办法》
    (以下简称“《信息披露办法》”
    )、《关于保本基金的指


    导意见》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性
    规定》”)和其他有关法律法规。

    修改为:
    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金
    法》
    (以下简称“《基金法》”
    )、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    (以下简称
    “《运作办法》”
    )、《证券投资基金销售管理办法》
    (以下简称“《销售办法》”
    )、《证
    券投资基金信息披露管理办法》
    (以下简称“《信息披露办法》”
    )、《公开募集开放式证
    券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律法规。



    2、“第一部分前言”之“二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法
    律文件,……”

    原表述:
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人?;鹜蹲嗜俗砸辣净?br /> 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
    行为本身即表明其对基金合同的承认和接受?;鹜蹲嗜送蹲视诒1净鸩⒉坏扔诮式?br /> 作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。


    投资人购买本保本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。

    修改为:
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人?;鹜蹲嗜俗砸辣净?br /> 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的
    行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

    3、“第一部分前言”

    原表述:
    三、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及
    其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

    中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
    证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出
    实质性判断或者保证。

    修改为:
    三、交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金由交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资
    基金转型而来。交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
    基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”

    )注册,其转型后的交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金已经中国证监会备案。

    中国证监会对交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以及其保本周期到期转
    型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明
    投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或
    者保证。

    4、删除“第二部分释义”中的“7、基金份额发售公告”、“13、《指导意见》”、
    “24、担保人”、“25、保本义务人”、“26、保本保障机制”、“35、基金募集期”、
    “37、保本周期”、“38、保本周期目标收益率”、“39、保本周期到期日”、“40、保
    证合同”、“41、持有到期”、“42、保本金额”、“43、持有到期的基金份额的可赎回
    金额”、“44、保本”、“45、保证”、“46、保本基金存续条件”、“47、转入下一保
    本周期”、“48、保本周期到期后基金的存续形式”、“49、保本周期到期选择”、


    “50、到期期间”、“51、过渡期”、“52、过渡期申购”、“53、折算日”、“54、基
    金份额折算”、“61、认购”,并修改以下内容:
    原表述:
    16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    修改为:
    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或上海快三今天开奖查询保险监督管理委员会
    5、“第二部分释义”

    原表述:
    27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份
    额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    修改为:
    22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,销售基金份额,办理基金份
    额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    后文涉及“发售”均修改为“销售”。

    6、“第二部分释义”

    原表述:
    33、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人
    向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    修改为:
    28、基金合同生效日:交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期期间
    截止日的次日,即“交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金”转型为“交银施罗德荣鑫
    灵活配置混合型证券投资基金”之日
    7、“第二部分释义”

    原表述:
    70、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、证券投资基金份额、银
    行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    修改为:
    45、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本息、基金应
    收申购款及其他资产的价值总和
    后文涉及“证券投资基金份额”均删除。

    8、删除“第三部分基金的基本情况”中的“五、基金的最低募集份额总额”、“六、基金
    的募集规模上限”、“九、保本周期及保本周期目标收益率”、“十、保本”、“十一、
    保本保障机制”,并修改“第三部分基金的基本情况”之“二、基金的类别”的以下内容:

    原表述:
    保本混合型证券投资基金
    修改为:
    灵活配置混合型证券投资基金
    9、“第三部分基金的基本情况”

    原表述:
    四、基金的投资目标
    本基金通过运用投资组合保险技术,有效控制本金损失的风险,在追求保本周期到期时本
    金安全的基础上,力争实现基金资产的稳定增值。

    七、基金份额发售面值和认购费用


    本基金基金份额发售面值为人民币
    1.00元。

    本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

    修改为:
    四、基金的投资目标
    在严格控制投资风险和保持资产流动性的基础上,力争实现基金资产的长期稳定增值。

    五、基金份额面值
    本基金基金份额面值为人民币
    1.00元。

    10、删除原“第四部分基金份额的发售”、“第五部分基金备案”,增加“第四部分基金
    的历史沿革”、“第五部分基金的存续”:
    第四部分基金的历史沿革
    本基金由交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期转型而来。

    交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予交银施罗德荣鑫保本混
    合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
    [2016]449号)准予募集注册,基金管理人为交
    银施罗德基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。

    交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金自
    2016年
    3月
    21日至
    2016年
    3月
    22日进行公
    开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手续。经中国证监会书面确认,
    《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》于
    2016年
    3月
    25日生效。

    交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金于
    2019年
    3月
    25日第一个保本周期到期,由于
    不符合保本基金存续条件,按照《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的
    约定,该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金,名称相应变更为“交银施罗德
    荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”。

    交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金的第一个保本周期到期期间为保本周期到期日及
    之后
    3个工作日(含第
    3个工作日),即
    2019年
    3月
    25日至
    2019年
    3月
    28日。自
    2019年
    3月
    29日起交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金正式转型为交银施罗德荣鑫
    灵活配置混合型证券投资基金,转型后的《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
    基金合同》自该日起生效。

    第五部分基金的存续
    《基金合同》生效后,连续二十个工作日基金份额持有人数量不满
    200人或者基金资产净
    值低于
    5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续六十个工作日出现基金
    份额持有人数量不满
    200人或者基金资产净值低于
    5000万元情形的,基金管理人应当向中
    国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,
    并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

    11、“第六部分基金份额的申购与赎回”之“二、申购和赎回的开放日及时间”的第
    2条
    原表述:
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过
    3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购
    开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过
    3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回
    开始公告中规定。

    修改为:
    基金管理人自转型后的《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之
    日起不超过
    3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

    基金管理人自转型后的《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之
    日起不超过
    3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。



    12、“第六部分基金份额的申购与赎回”之“三、申购与赎回的原则”

    原表述:
    4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“后进先出”的原则,对该持有
    人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的基金份额后赎
    回,注册登记确认日期在后的基金份额先赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适
    用的赎回费率。若保本周期到期后,符合保本基金存续条件,本基金转入下一保本周期,
    投资人计算赎回费时对应的持有期将从原份额取得之日起连续计算;
    5、若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,变更为非保本的混合型基金,则
    变更后对所有基金份额的赎回按照“先进先出”的原则,以确定所适用的赎回费率。对于
    由本基金转入变更后基金的基金份额,投资人计算赎回费时对应的持有期将从原份额取得
    之日起连续计算。

    修改为:
    4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按“先进先出”的原则,对该持有
    人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即注册登记确认日期在先的基金份额先赎
    回,注册登记确认日期在后的基金份额后赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适
    用的赎回费率。对于由转型前基金转入变更后基金的基金份额,其持有期将从原份额取得
    之日起连续计算。

    13、“第六部分基金份额的申购与赎回”之“四、申购与赎回的程序”的第
    2条“2、申购
    和赎回的款项支付”

    原表述:
    投资人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功
    后,基金管理人将在
    T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回以及保本周期
    到期赎回的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

    修改为:
    投资人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请成功
    后,基金管理人将在
    T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回的情形时,款
    项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

    14、“第六部分基金份额的申购与赎回”之“八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”

    删除以下内容:
    7、发生本基金合同第二十一部分“保本周期的到期”中约定的情况,即基金管理人可视情
    况暂停本基金的日常赎回业务(含转换出业务)。

    15、“第七部分基金合同当事人及权利义务”之“一、基金管理人”中“(二)基金管理
    人的权利与义务”的第
    1条
    原表述:

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等
    的业务规则;
    修改为:
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制定和调整有关基金申购、赎回、转换等的业务
    规则;
    后文涉及“认购”均删除
    16、“第七部分基金合同当事人及权利义务”之“一、基金管理人”中“(二)基金管理
    人的权利与义务”的第
    2条
    删除以下内容:
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管

    理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在
    基金募集期结束后
    30日内退还基金认购人;

    (27)按照本合同约定履行保本义务;
    (28)第一个保本周期到期日若发生需要保本赔付的情形,基金管理人应按基金合同的约
    定在保本周期到期日后
    20个工作日(含第
    20个工作日)内向基金份额持有人履行保本赔
    付差额的支付义务;基金管理人无法全额履行保本义务的,基金管理人在保本周期到期日

    5个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》,并在代偿款项划入本基金在
    基金托管人处开立的账户后,由基金管理人支付给基金份额持有人。本基金第一个保本周
    期后各保本周期涉及的到期日保本赔付事宜,由基金管理人与担保人或保本义务人届时签
    订的保证合同或风险买断合同决定,并由基金管理人在当期保本周期开始前公告;
    17、“第七部分基金合同当事人及权利义务”之“三、基金份额持有人”的第
    1条
    删除以下内容:
    (9)基金管理人或保本义务人未履行其保本清偿责任,或担保人未履行其连带责任保证时,
    基金份额持有人有权就其享有保本权益的基金份额直接向基金管理人或保本义务人/担保人
    追偿;
    18、“第八部分基金份额持有人大会”之“一、召开事由”中“1、当出现或需要决定下列
    事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:”

    原表述:
    (6)变更基金类别,但在保本周期到期后在基金合同规定范围内变更为“交银施罗德荣鑫
    灵活配置混合型证券投资基金”除外;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略,但在保本周期到期后在基金合同规定范围内变更为
    “交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”,并按基金合同约定的“交银施罗德荣
    鑫灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围或投资策略执行的以及法律法规、
    基金合同和中国证监会另有规定的除外;
    修改为:
    (6)变更基金类别;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略,法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除外;
    并删除以下内容:

    (12)保本周期内更换担保人或保本义务人或保本保障机制,但因担保人或保本义务人发
    生合并或分立,由合并或分立后的法人或其他组织继承担保人或保本义务人的权利和义务
    除外;
    19、“第八部分基金份额持有人大会”之“一、召开事由”中“2、以下情况可由基金管理
    人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:”

    删除以下内容:
    (2)某一个保本周期结束后,保持或更换下一个保本周期的担保人或保本义务人,或者保
    持或变更下一个保本周期的保本保障机制;
    (3)保本周期到期后,在基金合同规定范围内变更为“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证
    券投资基金”,并按基金合同约定的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”的
    投资目标、投资范围或投资策略执行;
    (4)保本周期内,因担保人或保本义务人发生合并或分立,由合并或分立后的法人或其他
    组织继承担保人或保本义务人的权利、义务而引起的担保人或保本义务人变更;
    20、删除原“第十二部分基金的保本”、“第十三部分基金保本的保障机制”、“第十四
    部分基金的投资”之“一、保本周期内的投资”并修改相关序号。


    21、“第十二部分基金的投资”

    本部分涉及“该基金”、“该混合型基金”均修改为“本基金”。

    删除以下内容:
    二、变更后的“交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金”的投资
    保本周期届满时,在符合保本基金存续条件下,本基金继续存续;若保本周期到期后,本
    基金不符合保本基金存续条件但符合法律法规和基金合同对基金的存续要求,则本基金根
    据基金合同约定变更为非保本的混合型基金(以下简称“该混合型基金”或“该基金”),
    基金投资、基金费率等相关内容也将做相应修改,在报中国证监会备案后公告?;鸨涓?br /> 后该混合型基金的投资管理如下:
    22、“第十二部分基金的投资”之“四、投资限制”

    删除以下内容:
    保本周期届满时,在符合保本基金存续条件下,本基金继续存续;若保本周期到期后,本
    基金不符合保本基金存续条件但符合法律法规和基金合同对基金的存续要求,则本基金根
    据基金合同约定变更为非保本的混合型基金。

    23、“第十二部分基金的投资”之“六、风险收益特征”

    原表述:
    该基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票
    型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

    修改为:
    本基金是一只混合型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票
    型基金。

    24、“第十四部分基金资产估值”之“二、估值对象”

    原表述:
    基金所拥有的股票、债券、证券投资基金、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的
    金融资产及负债。

    修改为:
    基金所拥有的股票、债券、衍生工具和其它投资等持续以公允价值计量的金融资产及负债。



    25、删除“第十五部分基金费用与税收”之“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
    式”的第
    4、5条,并修改以下内容:
    原表述:
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的
    1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.2%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起
    3个工作日内向基金托管人
    发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于
    3个工作日内从基金财产中一次性支付
    给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
    支付日支付。

    在保本周期内,本基金的保证费用或风险买断费用从基金管理人的管理费收入中列支,由
    基金管理人向担保人或保本义务人支付。

    修改为:
    1、基金管理人的管理费


    本基金的管理费按前一日基金资产净值的
    1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.0%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起
    3个工作日内向基金托管人
    发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于
    3个工作日内从基金财产中一次性支付
    给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可
    支付日支付。

    26、“第十五部分基金费用与税收”之“三、不列入基金费用的项目”

    原表述:
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    修改为:
    3、《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;
    27、“第十五部分基金费用与税收”增加以下内容:
    四、《交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效前的相关费用按当时
    有效的《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》的约定支付。

    28、删除“第十六部分基金的收益与分配”之“三、基金收益分配原则”的第
    1条“1、保
    本周期内的收益分配”,并修改以下内容:
    原表述:
    2、转型为非保本的混合型基金后的收益分配

    (1)在符合有关基金分红条件的前提下,基金每年收益分配次数最多为
    12次,每份基金
    份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
    10%;
    (2)基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利
    按除权日的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益
    分配方式是现金分红;
    修改为:
    1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金每年收益分配次数最多为
    12次,每份基金份
    额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的
    10%;
    2、基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按
    除权日的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分
    配方式是现金分红;
    29、“第十六部分基金的收益与分配”之“六、基金收益分配中发生的费用”

    原表述:
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。保本周期内,仅采
    用现金分红一种收益分配方式,当投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账
    或其他手续费用时,则前述银行转账等手续费用可由相应销售机构代为支付。本基金转型
    为非保本的混合型基金后,当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其
    他手续费用时,登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额,红利再投资
    的计算方法,依照《业务规则》执行。

    修改为:
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投资人的现金红利
    小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,登记机构可将基金份额持有人的
    现金红利自动转为基金份额,红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。

    30、“第十八部分基金的信息披露”之“二、信息披露义务人”

    原表述:
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证
    监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联网网
    站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时
    间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

    修改为:
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证
    监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
    者复制公开披露的信息资料。

    后文涉及“报刊”、“报刊和网站”均修改为“媒介”。

    31、“第十八部分基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”

    原表述:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、保证合同


    ……


    4、保证合同作为本基金《基金合同》的附件,并随《基金合同》一同公告。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的
    3日前,将基金招募说
    明书、《基金合同》摘要及保证合同登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金托管人
    应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

    修改为:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议


    ……

    基金管理人将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金
    托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。

    32、“第十八部分基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”

    删除以下内容:
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书
    的当日登载于指定报刊和网站上。

    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和网站上登载《基金合同》
    生效公告。

    33、“第十八部分基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”中“(四)基金定期
    报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告”

    删除以下内容:
    《基金合同》生效不足
    2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者
    年度报告。

    34、“第十八部分基金的信息披露”之“五、公开披露的基金信息”中“(五)临时报告”



    删除以下内容:
    7、基金募集期延长
    27、变更担保人、保本义务人或保本保障机制;
    35、删除原“第二十一部分保本周期的到期”并修改后文序号。

    36、“第二十部分违约责任”中删除以下内容:
    四、由本基金的保本和保证引发的任何争议纠纷、权利请求、赔偿责任等,基金托管人均



    不承担任何责任?;鸸芾砣擞Ω涸鹩氲1H嘶虮1疽逦袢思盎鸱荻畛钟腥诵探饩鱿?br /> 关争议;如无法通过协商方式解决的,相关当事人应按照基金合同约定的方式向仲裁机构
    提起仲裁。

    37、“第二十二部分基金合同的效力”

    原表述:
    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章
    并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认
    后生效。

    修改为:
    1、本基金由交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金保本周期到期转型而来?!痘鸷贤?br /> 经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章,自交银施罗德
    荣鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期期间截止日的次日起生效。

    38、“第二十四部分基金合同内容摘要”中对上述修订内容进行相应修订,并经中国民生
    银行和本基金管理人协商一致,对托管协议中部分条款进行更新修订。



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