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  • 上海快三和值:[发行]中银国际证券有限责任公司:中银证券祥瑞混合:更新招募说明书摘要(2019年3月)

    时间:2019年03月18日 21:36:06 中财网
    中银证券祥瑞混合型证券投资基金更新
    招募说明书摘要


    基金管理人:中银国际证券股份有限公司
    基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司

    重要提示
    中银证券祥瑞混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”

    )2017年
    6月
    28日证监许可[2017]1074号文准予注册。本基金的基金合同于
    2018年
    2月
    1日正式生效。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请
    的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要
    承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征
    和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
    决策,获得基金投资收益,亦承?;鹜蹲手谐鱿值母骼喾缦??;鹜蹲手械姆缦瞻ǎ菏谐》缦?、管理风险、技术风险等,
    也包括本基金的特定风险等。

    本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

    投资有风险,投资者认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同?;鸸芾砣颂嵝淹蹲收呋鹜蹲实摹奥?br /> 者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬囊导ㄒ膊还钩啥员净鹨导ū硐值谋V?。

    本招募说明书所载内容截止至
    2019年
    2月
    1日,基金投资组合报告和业绩表现截止至
    2018年
    12月
    31日(财务数据未经审计)
    。

    一、基金管理人
    一、基金管理人概况
    1、名称:中银国际证券股份有限公司
    2、住所:中国上海市浦东新区银城中路
    200号中银大厦
    39层(邮政编码:200120)
    3、设立日期:2002年
    2月
    28日
    4、法定代表人:宁敏
    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监机构字【
    2002】19号
    6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:中国证监会证监许可【
    2015】1972号
    7、组织形式:股份有限公司
    8、存续期限:持续经营
    9、联系电话:
    021-20328000
    10、联系人:王浩志
    11、基金网站:www.bocifunds.com

    二、注册资本和股权结构
    1、注册资本:
    25亿元
    2、股权结构
    截止本招募说明书公告日,公司股权结构如下:中银国际控股有限公司,持股比例
    37.14%;中国石油集团资本有限责任公司,
    持股比例
    15.92%;上海金融发展投资基金(有限合伙),持股比例
    10.53%;云南省投资控股集团有限公司,持股比例
    9.09%;
    江西铜业股份有限公司,持股比例
    5.26%;凯瑞富海实业投资有限公司,持股比例
    4.99%;中国通用技术(集团)控股有限责任公


    司,持股比例
    4.55%;上海祥众投资合伙企业(有限合伙),持股比例
    4.10%;江苏洋河酒厂股份有限公司,持股比例
    3.16%;
    上海郝乾企业管理中心(有限合伙),持股比例
    2.11%;江西铜业集团财务有限公司,持股比例
    1.05%;达濠市政建设有限公
    司,持股比例
    1.05%;万兴投资发展有限公司,持股比例
    1.05%。


    三、主要人员情况
    1、董事会成员
    林景臻先生,硕士,经济师。曾任中国银行总行公司业务部客户关系管理总监、公司金融总部客户关系总监(公司业务),中
    国银行公司金融总部总经理(公司业务)、公司金融部总经理,中银香港(控股)有限公司及中国银行(香港)有限公司副总
    裁,现任中国银行总行副行长,兼任中银国际控股有限公司董事长、中国文化产业投资基金管理有限公司董事长、中国银行
    贫助学慈善基金管理有限公司董事长、渤海产业投资基金有限公司董事长,2018年
    5月
    31日起兼任中银国际证券股份有限公
    司董事长。

    宁敏女士,博士后。曾任中国银行总行法律与合规部处员,总行授信执行部副处长,总行托管及投资者服务部处长,中银基金
    管理有限公司助理执行总裁、副执行总裁,中国银行业监督管理委员会山东省监管局副巡视员。现任中银国际证券股份有限公
    司执行总裁。

    王军先生,博士后。曾任中国银行总行公司业务部副处长、处长,总行电子银行部副总经理,山东省分行副行长、党委委员。

    现任中银国际控股有限公司副执行总裁。

    魏晗光女士,硕士,经济师。曾任中国银行陕西省分行东郊支行干部,长乐路支行金花路分理处、咸宁路分理处副主任,中国
    银行陕西省分行人事教育处组干科副科长、科长,西安市解放路支行副行长。中国银行总行人力资源部高级经理、团队主管。

    现任中国共产党中国银行委员会全面深化改革领导小组办公室常务副主任、中国银行人力资源部副总经理兼企业年金理事会理
    事长。

    王海权先生,财政学硕士,高级会计师、注册会计师。曾先后在中国银行总行财务管理部任副处长、主管、助理总经理职务,
    中国银行江苏省分行任行长助理、副行长职务、中国银行财务管理部副总经理。现任中国银行总行渠道与运营管理部总经理。


    王华先生,硕士,高级会计师,全国会计领军人才。曾在石油规划设计总院工作,曾任中国石油天然气股份有限公司财务部会
    计处副处长,中国石油天然气集团公司财务资产部会计处处长,中国石油天然气集团公司财务部副总会计师,现任中国石油
    团资本有限责任公司财务总监,中国石油集团资本股份有限公司财务总监、董事会秘书、党委委员。

    赵雪松先生,硕士,高级会计师。曾在大连京大油田化学开发公司工作,曾任中国石油化学公司副总经理,中国石油天然气集
    团公司财务资产部资金处处长,中国石油天然气集团公司财务资产部副总会计师,中国石油天然气集团公司(股份公司)资金
    部副总会计师,现任中国石油集团资本有限责任公司副总经理,中国石油集团资本股份有限公司副总经理、党委委员。

    吕厚军先生,经济学博士,高级经济师。曾先后任无锡建升期货经纪有限公司负责人、江苏新思达投资管理顾问有限公司负责
    人、建设银行苏州分行行长助理、建设银行江苏省分行国际业务部副总经理、海通证券有限公司投资银行总部总经理、海通证
    券有限公司国际业务部副总经理、海富产业投资基金管理公司总经理、董事,投资决策委员会主席,主持全面工作。现任金浦
    产业投资基金管理有限公司总裁。同时兼任上海国际股权投资基金协会理事长、上海股权投资协会副会长。

    李丹女士,硕士,经济师。2006年
    7月至
    2016年
    8月,在云南省投资控股集团有限公司工作,曾任公司团委副书记、办公室
    主任助理、办公室副主任,2016年
    9月至
    2017年
    12月,任云南省资产管理有限公司常务副总经理、工会主席、支部委员。现
    任云南省投资控股集团有限公司金融事业部常务副总经理、云投商业保理(深圳)有限公司总经理。

    廖胜森先生,本科,高级会计师。曾在江西铜业公司永平铜矿工会、团委,江西铜业公司财务处、内部银行工作。曾任江西铜
    业股份有限公司财务部负责人、副总经理,江西铜业股份有限公司贵溪冶炼厂总会计师,江西铜业集团公司审计处处长、风控
    内审部总经理。现任江西铜业股份有限公司战略与投资部专职董监事。

    刘玉珍女士,金融学博士。曾任台湾中正大学金融系教授、系主任,台湾政治大学财务管理系教授、系主任,北京大学光华管
    理学院金融系教授、系主任,金融硕士项目主任。现任北京大学光华管理学院金融系教授、北大金融发展研究中心主任。

    吴联生先生,会计学博士。曾任厦门大学管理学院会计系博士后,北京大学光华管理学院讲师、副教授、教授。现任北京大学
    光华管理学院副院长。

    管涛先生,经济学博士。1992年
    8月至
    2015年
    4月,就职于国家外汇管理局,历任副司长、司长、新闻发言人。现任北京四


    十人顾问有限公司高级研究员、中国金融四十人论坛高级研究员、凯石基金管理有限公司独立董事、五矿资本股份有限公司独
    立董事、上海银行股份有限公司独立董事、中民金融(亚洲)股份有限公司独立董事、武汉大学董辅礽经济与社会发展研究院
    董辅礽讲座教授。

    陆肖马先生,硕士。曾在四川锅炉厂、清华大学、State Street Bank & Trust工作。曾任
    State Street Bank & Trust驻北京办事处首
    席代表、中央汇金投资有限公司董事、深圳证券交易所副总经理、大连万达(上海)金融集团有限公司集团副总裁和投资公司
    首席执行官、康得投资集团有限公司常务副总裁。2017年
    12月起至今,任深圳前海东方弘远资产管理有限公司合伙人。

    丁伟先生,本科。曾任招商银行杭州分行办公室主任兼营业部总经理、行长助理、副行长;曾任招商银行南昌支行、南昌分行
    行长;曾于招商银行总行,历任人力资源部总经理、行长助理、副行长。2017年
    5月起至今,任招银网络科技(深圳)有限公
    司和招银云创(深圳)信息技术有限公司董事长。

    2、监事会成员
    徐朝莹先生,工商管理硕士。1996年
    8月参加工作,先后在中油财务有限责任公司、中国石油天然气集团公司上市筹备组、中
    国石油天然气股份有限公司财务部等处工作。曾任中国石油天然气股份有限公司资本运营部收购兼并处副处长、资本市场处处
    长、副总经济师。现任中银国际证券股份有限公司监事会主席。

    范寅先生,经济学硕士、高级经济师、CPA。曾任上海国际信托投资公司投资银行总部下属财务顾问部总经理,上海国际集团资
    产经营有限公司财务顾问部总经理,2006年
    3月调任上海国际集团发展研究总部,历任部门总经理助理、副总经理,金浦产业
    投资基金管理有限公司董事总经理。现任上海金浦健服股权投资管理有限公司总裁。

    张静女士,本科,注册会计师。曾在昆明真达发展有限公司、云南联合审计师事务所、中审亚太会计师事务所工作。2010年
    1月至今在云南省投资控股集团有限公司工作,曾任内审部业务经理、副部长,风险管控部资深业务经理助理。现任风险管控
    部副部长。

    金坚先生,硕士。曾在中央电视台无锡太湖影视城、中视传媒股份有限公司、招商证券股份有限公司上海地区总部、上海市虹
    口区审计局工作。2003年进入中银国际证券以来,曾任公司零售经纪部副总经理,深圳证券营业部总经理,零售经纪部执行总
    经理,业务管理部联席总经理。现任中银国际证券股份有限公司战略规划部联席总经理。

    马骏先生,本科。曾在中国银行上海市分行、联合汽车电子有限公司、阿尔斯通技术服务有限公司工作。2007年以来一直在中
    银国际证券股份有限公司人力资源部工作,现任人力资源部副总经理。

    3、公司高级管理人员
    宁敏女士:博士后。曾任中国银行总行法律与合规部处员,总行授信执行部副处长,总行托管及投资者服务部处长,中银基金
    管理有限公司助理执行总裁、副执行总裁,中国银行业监督管理委员会山东省监管局副巡视员。现任中银国际证券股份有限公
    司执行总裁。

    熊文龙先生:硕士,高级经济师。曾任江西财经学院财政金融系教师,中国银行江西信托咨询公司经理、助理总经理、副总经
    理,中国银行南昌市分行副行长,中国银行景德镇分行党委书记、行长,港澳信托托管组组长。现任中银国际证券股份有限公
    司副执行总裁。

    沈锋先生:硕士,经济师。曾任中国银行江苏省南通分行海门支行科长,通州支行行长助理,启东支行副行长,海安支行行长,
    淮安市分行副行长,省分行个人金融部副总经理,宿迁分行行长、党委书记,江苏省分行个人金融部总经理,河北省分行行长
    助理、副行长。现任中银国际证券股份有限公司副执行总裁。

    翟增军先生:硕士,高级会计师。曾任中国石油集团华东设计院财务处副处长,中国石油集团资本运营部副处长,中银国际证
    券股份有限公司稽核部主管、稽核总监、监事长。现任中银国际证券股份有限公司董事会秘书。

    赵向雷先生:硕士。曾任中国人民银行总行金融管理司副主任科员,中国银行西安分行综合计划处科长、副处长,中国银行
    澳管理处业务部资金组经理、办公室经理,中银国际控股业务运营部、北京代表处副总裁、执行董事,中银国际证券股份有限
    公司资金部、风险管理部、人力资源部主管。现任中银国际证券股份有限公司风险总监兼合规总监、公募基金管理业务合规负
    责人。

    盖文国先生:硕士,高级会计师。曾任锦州石油化工公司预算员,中国石化国际事业锦州分公司业务员,韩国玉龙商社业务员,
    锦州六陆股份有限公司副主任,锦州石化股份有限公司董事会秘书兼证券部主任,中国石油天然气集团公司副处长、负责人、
    专职监事。现任中银国际证券股份有限公司稽核总监。

    沈奕先生:硕士,会计师。曾任珠海市计委公务员,光大证券股份有限公司董事总经理、投行总监,恒泰证券有限责任公司副


    总裁,瑞银证券有限责任公司董事总经理。现任中银国际证券股份有限公司投资银行板块管理委员会主席。

    4、基金经理
    王玉玺,硕士研究生。2006年
    7月至
    2008年
    7月任职于中国农业银行资金运营部,担任交易员;2008年
    8月至
    2016年
    6月
    任职于中国农业银行金融市场部,担任交易员、高级交易员;2016年
    6月加入中银国际证券股份有限公司,历任中银证券瑞享
    定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任基金管理部副总经理、中银国际证券中国红债券宝投资主办人、中银证
    券保本
    1号混合型证券投资基金、中银证券安进债券型证券投资基金、中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、
    中银证券安弘债券型证券投资基金、中银证券瑞丰定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中银证券汇宇定期开放债券型发起
    式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、中银证券汇嘉定期开放债券型发起
    式证券投资基金、中银证券安誉债券型证券投资基金、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安源债券
    型证券投资基金、中银证券中高等级债券型证券投资基金基金经理。

    白冰洋,硕士研究生。历任台湾群益证券研究员。2012年加盟中银国际证券股份有限公司,历任中银证券保本
    1号混合型证券
    投资基金基金经理,现任中银国际证券中国红
    1号投资主办人、中国红基金宝投资主办人、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、
    中银证券祥瑞混合型证券投资基金基金经理。

    陈渭泉,硕士研究生。2004年
    8月
    2006年
    3月任职于北京玖方量子科技有限公司,任金融工程研究员;2006年
    3月至
    2008年
    9月任职于天相投资顾问有限公司,任宏观与固定收益研究员;2008年
    10月至
    2009年
    12月任职于华泰柏瑞基金管理有限公
    司,任固定收益研究员;2009年
    12月至
    2017年
    5月任职于长江养老保险股份有限公司,先后担任宏观固收研究员、投资经理
    助理、投资经理;2017年
    5月加盟中银国际证券股份有限公司,现任中银证券瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金、中
    银证券汇宇定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券聚瑞混合型证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、中
    银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券安源债券型证券投资基金、中银证券中高等级债券型证券投资基金
    基金经理。

    5、投资决策委员会成员
    基金管理人采取集体投资决策制度,公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    主任:曹阳先生(公司总裁助理)
    副主任:赵青伟先生(资产管理板块总经理)
    委员:
    王玉玺女士(基金管理部副总经理)
    罗众球先生(基金管理部基金经理)
    陆莎莎女士(产品与交易部研究团队负责人)
    罗雨先生(产品与交易部宏观策略团队负责人)
    6、上述人员之间不存在近亲属关系。



    二、基金托管人
    一、基金托管人概况
    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:
    名称:上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市中山东一路
    12号
    办公地址:上海市中山东一路
    12号
    法定代表人:高国富
    成立时间:
    1992年
    10月
    19日
    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:吸收公众存款;发放短期、中期和长
    期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信
    用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;国际结算;
    同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营
    外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;
    经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

    组织形式:股份有限公司
    注册资本:293.52亿元人民币
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号
    联系人:胡波
    联系电话:(021)61618888
    上海浦东发展银行自
    2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健
    经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

    上海浦东发展银行总行于
    2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013年更名为资产托管与养老金业务部,
    2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总
    行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。

    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户
    理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企
    业年金托管等多项托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。


    二、主要人员情况
    高国富,男,1956年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高桥保税区开发(控股)公司总经理;上海
    外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国
    太平洋保险(集团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国


    政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经
    济管理学院顾问委员会委员。

    刘信义,男,1965年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地区总部副总经理,上海市金融服务办挂职
    任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任
    上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。

    孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科员、副主任科员,国际业务部、工商信贷处科长,资
    金营运处副处长,上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。

    现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管部总经理。


    三、基金托管业务经营情况
    截止
    2018年
    12月
    31日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
    4213.09亿元,比去年末增加
    33.12%。托管证券投资基
    金共一百五十六只,分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币
    基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、华富保本混合型证券投资基金、
    中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰
    18个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利
    增强债券基金、中信建投稳信债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、
    北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态
    策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价
    值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华
    REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、金鹰改革红利基
    金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、
    南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银
    瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛灵活配
    置混合型证券投资基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河
    君信混合基金、汇添富保鑫保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈
    18个月定开债券基金、中信建投稳裕
    定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发
    汇瑞
    3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、
    博时鑫润灵活配置混合基金、兴业?;?/a>债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基
    金、华福长富一年定开债券基金、
    中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债
    券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天
    益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深
    300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、交银施罗德启通灵活配置混合
    型证券投资基金、景顺长城中证
    500指数基金、南方和利定开债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰
    6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家
    现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信
    工业
    4.0主题沪港深精选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、中欧瑾泰
    灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高
    端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合
    基金、中金价值轮动灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海
    开源景鑫灵活配置混合型证券投资基金、前??慈篥瘟榛钆渲没旌闲椭と蹲驶?、中?;Ω凵疃嗖呗?/a>灵活配置混合型基金
    基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前??词Ⅵ瘟榛钆渲没旌闲椭と蹲驶?、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投
    资基金、华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、兴业
    3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、
    富国颐利纯债债券型证券
    投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦
    纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资
    基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金基金、中银中债
    3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开
    放混合型证券投资基金、平安大华惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券
    投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、


    工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广
    发中债
    1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证
    1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债
    债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、博时中债
    1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债
    债券型证券投资基金、博时富永纯债
    3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基
    金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。


    三、相关服务机构
    一、销售机构
    1、直销机构:
    中银国际证券股份有限公司直销柜台
    住所:中国上海市浦东银城中路
    200号中银大厦
    39层(邮政编码:200120)
    办公地址:北京市西城区西单北大街
    110号
    7层(邮政编码:100033)
    法定代表人:宁敏
    电话:010-66229088
    传真:010-66578971
    联系人:吕鸿见、陈淑萍
    2、其他销售机构:

    (1)中国银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街
    1号
    法定代表人:陈四清
    客户服务电话:95566
    网址:www.boc.cn

    (2)证券公司营业部
    中银国际证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东银城中路
    200号中银大厦
    39层
    法人代表人:宁敏
    客服电话: 021-61195566,400-620-8888(免长途通话费)
    (3)上海天天基金销售有限公司
    办公地址:上海市徐汇区龙田路
    195号
    3C座
    10楼
    法定代表人:其实
    客服电话:021-54509998
    网址:www.1234567.com.cn
    (4)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区中关村东路
    66号
    1号楼
    22层
    2603-06
    法定代表人:江卉
    客服电话:个人业务:95118,企业业务:400-088-8816
    (5)上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路
    500号
    法定代表人:高国富
    客户服务电话:95528
    网址:www.spdb.com.cn
    (6)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

    基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基
    金,并及时履行公告义务。

    二、登记机构
    中银国际证券股份有限公司
    住所:中国上海市浦东银城中路
    200号中银大厦
    39层(邮政编码:200120)
    法定代表人:宁敏
    电话:021-20328000
    传真:021-50372465
    联系人:张佳斌

    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海源泰律师事务所
    办公地址:上海市浦东南路
    256号华夏银行大厦
    1405室
    负责人:廖海
    电话:021-51150298
    传真:021-51150398
    联系人:刘佳
    经办律师:刘佳、范佳斐


    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
    1318号星展银行大厦
    6楼
    办公地址:上海市黄浦区湖滨路
    202号企业天地
    2号楼普华永道中心
    11楼
    执行事务合伙人:李丹
    经办注册会计师:薛竞、李一
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:李一

    四、基金的名称
    中银证券祥瑞混合型证券投资基金

    五、基金的类别
    混合型证券投资基金

    六、基金的投资目标
    在严格控制风险的前提下,通过积极挖掘市场投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增
    值。



    七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准
    上市的股票)、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
    券、分离交易可转债、可交换债、央行票据、中期票据、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、银行存
    款(包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及
    法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    基金的投资比例为:股票投资占基金资产的比例为
    35%–80%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
    应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
    5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收
    申购款等。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资限制,基金管理人在严格履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


    八、基金的投资策略
    1、资产配置策略
    本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济运行状况、各项国家政策(包括财政、税收、货币、汇率、产业政策等)及资本市场资
    金环境,动态评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征,在股票、债券和货币等资产间进行大类资产配置。

    2、股票投资策略
    本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地
    分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管
    理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。

    3、债券投资策略
    本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风
    险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场
    工具组合。

    4、可转换债券投资策略
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点,是本基金的重要投
    资对象之一。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价
    模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。

    5、中小企业私募债投资策略
    由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法
    对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资时,将采取分散投资、锁定
    收益策略。在遴选债券时,将只投资有担?;蛘吖锌毓善笠捣⑿械?a onmouseover="popLayer_simple(getPosLeft(this),getPosTop(this),'395003');overdiv=1" onmouseout="overdiv=0;setTimeout('hideLayer()',100)" target=_blank>中小企业私募债,以降低信用风险。

    6、资产支持证券投资策略


    本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提
    前偿付风险等进行分析,评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。

    7、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,根据
    权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资?;鸸?br /> 理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当
    期收益。

    8、股指期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资
    组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。


    九、基金的投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)股票投资占基金资产的比例为
    35%–80%;
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
    金资产净值的
    5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的
    10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
    10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的
    3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
    10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
    0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
    10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
    20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的
    10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的
    10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为
    BBB以上(含
    BBB)的资产支持证券?;鸪钟凶什С种と诩?,如果其信用等级下
    降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
    3个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票
    公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
    40%,本基金在全国银行间同业市场
    中的债券回购最长期限为
    1年,债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的
    10%;
    (16)本基金参与股指期货交易,需遵守下列投资比例限制:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的
    95%;其中,有
    价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
    10%;在任何交易日日终,持有的卖
    出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
    20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成

    交金额不得超过上一交易日基金资产净值的
    20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)
    应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定;

    (17)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的
    140%;
    (18)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
    15%;本
    基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
    30%;
    (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
    15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基
    金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
    资;
    (20)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应
    当与基金合同约定的投资范围保持一致;
    (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除第(2)、(12)、(19)、(20)条以外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因
    素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
    10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形
    或基金合同另有约定的除外。法律法规或监管机构另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起
    6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投
    资范围、投资策略应当符合基金合同的约定?;鹜泄苋硕曰鸬耐蹲实募喽接爰觳樽曰鸷贤е掌鹂?。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或
    以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。

    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券
    或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,
    防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并
    按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过?;鸸芾砣硕禄?br /> 应至少每半年对关联交易事项进行审查。

    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,或以变更后的规定
    为准,不需要经基金份额持有人大会审议,但须提前公告。

    十、基金的业绩比较基准
    中证
    800指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*45%+同期银行活期存款利率(税后)*5%



    中证
    800指数是由中证指数有限公司编制,中证
    500和沪深
    300成份股一起构成中证
    800指数成份股,中证
    800指数综合反映
    沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,具有良好的市场代表性,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债综合全价指
    数能够反映债券全市场的整体价格和投资回报情况,适合作为本基金债券投资的比较基准。同期银行活期存款利率(税后)适
    合作为本基金现金资产的业绩比较基准?;诒净鸬耐蹲史段Ш屯蹲时壤?,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本
    基金的风险收益特征。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本
    基金的业绩基准的指数,或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情
    况下,按相关监管部门要求履行相关手续并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,不需要召开基金份额持有人大
    会审议。


    十一、基金的风险收益特征
    本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。



    十二、基金投资组合报告
    1、报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(
    %)
    1权益投资
    43,123,514.85 78.04
    其中:股票
    43,123,514.85 78.04
    2基金投资
    -3
    固定收益投资
    7,810,970.00 14.14
    其中:债券
    7,810,970.00 14.14

    资产支持证券
    4贵金属投资


    --
    --
    5金融衍生品投资


    --
    6买入返售金融资产
    -其
    中:买断式回购的买入返售金融资产


    --
    7银行存款和结算备付金合计
    3,222,871.01 5.83
    8其他资产
    1,102,366.58 1.99
    9合计
    55,259,722.44 100.00

    2、报告期末按行业分类的股票投资组合

    (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例
    (%)
    A农、林、牧、渔业
    1,948,240.00 3.62

    B采矿业


    --
    C制造业
    21,670,520.74 40.24
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业
    1,592,592.00 2.96

    E建筑业


    --
    F批发和零售业
    -G
    交通运输、仓储和邮政业


    --
    H住宿和餐饮业


    --
    I信息传输、软件和信息技术服务业
    3,117,019.36 5.79

    J金融业


    --
    K房地产
    5,919,448.35 10.99

    L租赁和商务服务业


    --
    M科学研究和技术服务业


    --
    N水利、环境和公共设施管理业
    516,838.00 0.96

    O居民服务、修理和其他服务业


    --
    P教育


    --

    Q卫生和社会工作


    --
    R文化、体育和娱乐业
    8,358,856.40 15.52
    S综合
    -合

    43,123,514.85 80.08

    (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
    注:本基金投资范围未包括港股通投资股票,无相关投资政策。

    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1 600658电子城
    600,723 3,670,417.53 6.82
    2 002531天顺风能
    697,300 3,102,985.00 5.76
    3 601222林洋能源
    577,450 2,794,858.00 5.19
    4 600285羚锐制药
    326,600 2,456,032.00 4.56
    5 300443金雷风电
    221,400 2,413,260.00 4.48
    6 000719中原传媒
    256,860 2,021,488.20 3.75
    7 601900南方传媒
    235,700 1,984,594.00 3.69
    8 300043星辉娱乐
    590,200 1,959,464.00 3.64
    9 600612老凤祥
    36,900 1,660,500.00 3.08
    10 600373中文传媒
    124,700 1,622,347.00 3.01

    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券
    731,570.00 1.36
    2央行票据
    -3
    金融债券
    -


    其中:政策性金融债


    --
    4企业债券
    7,079,400.00 13.15

    5企业短期融资券
    6中期票据
    -


    --
    7上海快三今天开奖查询(可交换债)


    --
    8同业存单
    -9
    其他
    -10
    合计
    7,810,970.00 14.50

    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1 143201 17南山
    01 50,000 5,050,500.00 9.38


    2 112196 13苏宁债
    10,000 1,017,000.00 1.89
    3 112682 18苏宁
    01 10,000 1,011,900.00 1.88
    4 019569 17国债
    15 7,000 731,570.00 1.36

    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。



    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    注:本基金本报告期末未持有权证投资。



    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    注:本基金报告期内未参与股指期货投资。

    (2)本基金投资股指期货的投资政策
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资
    组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本期国债期货投资政策
    本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。

    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    注:本基金报告期内未参与国债期货投资。

    (3)本期国债期货投资评价
    本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。

    11、投资组合报告附注
    (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
    处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明
    报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明
    本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    (3)其他资产构成

    序号名称金额(元)
    1存出保证金
    66,782.20
    2应收证券清算款
    871,335.91
    3应收股利
    4
    应收利息
    146,248.47
    5应收申购款
    18,000.00
    6其他应收款
    7
    待摊费用
    8
    其他
    9
    合计
    1,102,366.58

    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票。

    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


    十三、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益?;?br /> 的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



    1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    中银证券祥瑞混合
    A
    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
    ①-③
    ②-④


    2018.7.1-2018.12.31 -6.40% 1.31% -6.79% 0.74% 0.39% 0.57%
    2018.2.1-2018.12.31 -15.28% 1.15% -14.30% 0.69% -0.98% 0.46%

    中银证券祥瑞混合
    C
    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④
    ①-③
    ②-④


    2018.7.1-2018.12.31 -6.46% 1.31% -6.79% 0.74% 0.33% 0.57%
    2018.2.1-2018.12.31 -15.45% 1.15% -14.30% 0.69% -1.15% 0.46%

    注:业绩比较基准=中证
    800指数收益率*50%+中债综合全价指数收益率*45%+同期银行活期存款利率(税后)*5%

    1.1.1自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
    注:1、本基金合同于
    2018年
    2月
    1日生效;


    2.按照基金合同约定,自基金成立日起
    6个月为建仓期,截止本报告期末,基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年,
    建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

    十四、费用概览
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;



    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的
    0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.60%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人
    复核后于次月前
    5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付
    的,顺延至最近可支付日支付。

    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的
    0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人
    复核后于次月前
    5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最
    近可支付日支付。

    3、销售服务费
    基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金
    A类基金份额不收取销售服务
    费,C类基金份额的销售服务费年费率为
    0.10%。C类基金份额的销售服务费按前一日
    C类基金份额的基金资产净值的


    0.10%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H为
    C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为
    C类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费费划付指令,经基金托管
    人复核后于次月前
    5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定
    节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

    上述“一、基金费用的种类”中第
    4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金
    托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。




    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


    十五、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
    《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求
    ,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的
    原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:


    1、“重要提示”中更新了招募说明书内容截止日期及有关财务数据截止日期。

    2、“三、基金管理人”一章进行了更新。

    3、“四、基金托管人”一章进行了更新。

    4、“九、基金的投资”中更新了投资组合报告。

    5、更新了“十、基金的业绩”。

    6、“二十二、其他应披露事项”中对本报告期内的应披露事项予以更新。


    中银国际证券股份有限公司
    2019年
    3月
    18日


      中财网
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