• 西安地铁9号线首台下穿灞河盾构今天始发 预计2020年底全线通车 2019-04-23
  • 合工大今年计划招8200人 合肥学院整体列入一本招生 2019-04-21
  • 城区加大扬尘污染治理力度 所有施工现场必须安装视频监控 2019-04-21
  • 24个现代高级灰卫生间,让你“浴”罢不能! 2019-04-20
  • 候选企业:蒙牛乳业集团 2019-04-15
  • 新时代加强基层党组织建设的着力点 2019-04-14
  • 摇滚 徒步 露营:端午节共赴一场朝山盛会 有你吗? 2019-04-14
  • Chinas nationale Gesetzgebung schliet Jahrestagung ab 2019-04-09
  • 王宝强起诉马蓉父母 指其协助女儿转移婚内财产 2019-04-07
  • 中国是亚洲和平的基石 2019-04-03
  • 三晋史话:班婕妤与《团扇歌》 2019-03-29
  • 改为允许室内设置吸烟区 杭州控烟令修改引争议 2019-03-29
  • 人民币中间价下调344个基点 创逾四个月最大降幅 2019-03-29
  • “重庆造”国际一类新药 获批同时进入中美临床试验 2019-03-25
  • 北京市永定门奥迪中心4S店【在线咨询】 2019-03-21
  • 内蒙古快3开奖l结果:[公告]中科沃土基金管理有限公司:中科沃土沃安中短利率债券:基金合同摘要

    时间:2019年03月18日 21:36:11 中财网
    中科沃土沃安中短期利率债债券型证券投
    资基金基金合同摘要

    一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应
    呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施?;せ鹜蹲收叩睦?;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互
    独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人
    运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定
    计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
    在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召
    集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间
    和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因
    其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失
    时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (25)建立并保存基金份额持有人名册;
    (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (二)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其
    他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施?;せ鹜蹲收叩睦?;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资金清算。

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金
    财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确?;鸩撇陌踩?,保证其托管的基金财产与
    基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基
    金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三
    人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,
    及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得
    向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
    《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额
    持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金
    财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金份额持有人的权利和义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得的基金
    份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额?;鸱荻畛钟腥俗魑痘鸷?br /> 同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。


    每份基金份额具有同等的合法权益。


    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:

    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承?;鹂魉鸹蛘摺痘鸷贤分罩沟挠邢拊鹑?;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。

    基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。


    本基金份额持有人大会不设日?;?。


    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费;
    (6)变更基金类别;
    (7)本基金与其他基金的合并;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金
    份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

    2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金
    管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收??;
    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实
    质性不利影响的前提下变更收费方式;
    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
    (4)在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,调整有关基金申购、
    赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则;
    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生
    变化;
    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

    (二)会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议?;鸸芾砣擞Φ弊允盏绞槊嫣嵋?br /> 之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人?;鸸芾砣司龆ㄕ偌?,应当自出具书面决定之日起

    60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定
    之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人
    提出书面提议?;鸸芾砣擞Φ弊允盏绞槊嫣嵋橹掌?0日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基
    金托管人?;鸸芾砣司龆ㄕ偌?,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上
    (含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议?;鹜泄苋擞Φ弊允盏绞槊嫣嵋橹掌?br /> 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决
    定之日起60日内召开。并告知基金管理人,基金管理人应当配合。


    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托
    管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监
    会备案?;鸱荻畛钟腥艘婪ㄗ孕姓偌鸱荻畛钟腥舜蠡岬?,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。



    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。


    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告?;鸱荻畛钟腥舜蠡嵬ㄖχ辽僭孛饕韵?br /> 内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通
    讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。


    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,
    则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管
    理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱矶允槊姹砭鲆饧募破苯屑?br /> 督的,不影响表决意见的计票效力。


    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。


    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人
    的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以
    下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委
    托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金
    总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之
    一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人
    大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的

    三分之一(含三分之一)。


    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。

    通讯开会应以书面方式进行表决。


    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的
    计票进行监督?;嵋檎偌嗽诨鹜泄苋耍ㄈ绻鹜泄苋宋偌?,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规
    定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金
    总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小
    于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原
    定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额
    的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金
    份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
    《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;
    3、在法律法规及监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开,基金份额持有人可以采
    用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。


    4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规及监管机构允许的前提下,授权方式可以采用书面、网络、
    电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。


    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、
    更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会
    讨论的其他事项。


    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。


    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨
    论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况
    下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大
    会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的
    主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱荻畛钟腥舜蠡?,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。


    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代
    表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。


    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召
    集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。


    (六)表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。


    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下
    列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。


    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可
    做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有
    效。


    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。


    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的
    表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
    表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。


    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。


    (七)计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额
    持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自
    行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持
    人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?br />
    不出席大会的,不影响计票的效力。


    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求
    进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为
    基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱矶允槊姹?br /> 决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。


    (八)生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。


    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。


    基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持
    有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。


    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议
    对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。


    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,
    如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开
    基金份额持有人大会审议。


    三、基金收益分配原则

    1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有
    所不同,具体收益分配安排详见基金管理人届时公告

    2、每季度最后一个工作日,在符合有关基金分红条件的前提下,每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分
    配基准日每份基金份额可供分配利润的90%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

    3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投
    资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

    4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额
    后不能低于面值;


    5、每一基金份额享有同等分配权;

    6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


    在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原
    则和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。


    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H为每日应计提的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管
    人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。


    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.08%÷当年天数

    H为每日应计提的基金托管费

    E为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管
    人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


    3、C类基金份额的销售服务费

    本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.25%年费率
    计提。计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费


    E为C类基金份额前一日的基金资产净值

    C类基金份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托
    管人于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公
    休日等,支付日期顺延。


    上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由
    基金托管人从基金财产中支付。


    五、基金财产的投资方向和投资限制

    (一)投资范围

    本基金的投资范围为国内依法发行上市的国债、央行票据、政策性金融债、债券回购、同业存单、银行存款、现金。


    本基金不参与股票、权证等资产的投资,同时本基金不投资于公司债、企业债、短期融资券、中期票据等信用债品种以及
    可转换债券、可交换债券。


    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。


    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,其中投资于中短期利率债的比例不低于非现金
    基金资产的80%,每个交易日日终,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其
    中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。


    本基金界定的中短期利率债指剩余期限不超过三年的国债、央行票据、政策性金融债。


    (二)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,其中投资于中短期利率债的比例不低于非现金基金资产的80%;
    (2)每个交易日日终,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付
    金、存出保证金和应收申购款等;
    (3)本基金持有一家公司的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;
    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进
    行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

    (6)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
    (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基
    金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
    (8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求
    应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    除上述(2)、(7)、(8)情形之外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投
    资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。


    基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金
    的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定?;鹜泄苋硕曰鸬耐蹲实募喽接爰觳樽员净鸷贤е掌鹂?。


    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限
    制,或以调整后的规定为准。


    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的
    证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利
    益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托
    管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过?;?br /> 金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。



    六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会
    决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后
    变更并公告,并报中国证监会备案。


    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自生效后方可执行,自决议生效后两个工作
    日内在指定媒介公告。


    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理人或临时基金管理人
    组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。


    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务
    资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成?;鸩撇逅阈∽榭梢云赣帽匾墓ぷ魅嗽?。


    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配?;鸩撇逅阈∽榭梢砸?br /> 法进行必要的民事活动。


    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为6个月。


    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财
    产中支付。


    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务
    后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
    证监会备案并公告?;鸩撇逅愎嬗诨鸩撇逅惚ǜ姹ㄖ泄ぜ嗷岜赴负?个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。


    七、争议解决方式

    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交广州仲
    裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为广州,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁
    费由败诉方承担。


    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持
    有人的合法权益。


    《基金合同》受中国法律管辖。


    八、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

    1、《基金合同》由《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》修订而来,经基金管理人、基金托管人双方盖章或双方
    法定代表人或授权代表签字或盖章,并经[2019]年[3]月[15]日中科沃土沃安债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,
    自基金转型实施日起生效,原《中科沃土沃安债券型证券投资基金基金合同》同一日起失效。



    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。


    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等
    的法律约束力。


    4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的
    法律效力。


    5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。


    中科沃土基金管理有限公司

    2019年3月18日


      中财网
    各版头条
    pop up description layer
  • 西安地铁9号线首台下穿灞河盾构今天始发 预计2020年底全线通车 2019-04-23
  • 合工大今年计划招8200人 合肥学院整体列入一本招生 2019-04-21
  • 城区加大扬尘污染治理力度 所有施工现场必须安装视频监控 2019-04-21
  • 24个现代高级灰卫生间,让你“浴”罢不能! 2019-04-20
  • 候选企业:蒙牛乳业集团 2019-04-15
  • 新时代加强基层党组织建设的着力点 2019-04-14
  • 摇滚 徒步 露营:端午节共赴一场朝山盛会 有你吗? 2019-04-14
  • Chinas nationale Gesetzgebung schliet Jahrestagung ab 2019-04-09
  • 王宝强起诉马蓉父母 指其协助女儿转移婚内财产 2019-04-07
  • 中国是亚洲和平的基石 2019-04-03
  • 三晋史话:班婕妤与《团扇歌》 2019-03-29
  • 改为允许室内设置吸烟区 杭州控烟令修改引争议 2019-03-29
  • 人民币中间价下调344个基点 创逾四个月最大降幅 2019-03-29
  • “重庆造”国际一类新药 获批同时进入中美临床试验 2019-03-25
  • 北京市永定门奥迪中心4S店【在线咨询】 2019-03-21